金融市场运行、证券市场投融资、对外金融关系

　　第八章 金融市场运行

　　复习思考题

　　1、如何更好地发挥金融市场在国民经济中的积极作用？

　　2、金融市场的均衡价格是如何形成的？

　　3、全面论述以银行为核心的市场体系和以券商为核心的市场体系的各自的体系结构及二者之间的联系？

　　4、流通市场的健康稳定发展对国民经济发展的和积极意义？

　　5、发展衍生金融市场有什么积极意义

　　6、分析说明金融市场深入发展的意义？

　　考核知识：

　　一、识记： 金融市场、金融工具、行市股票价格指数、效用、风险、成本、同业拆借市场、再贴现市场、再贷款市场、初级市场、二级市场、交易所交易、场外交易、订单驱动交易系统、报价驱动交易系统、衍生市场、传统市场、投资银行、经纪人、交易商、做市商、证券公司、货币市场、资本市场、股票市场、债券市场、投资基金市场、国际金融市场、批发市场、零售市场、认股权证市场、期权市场、期货市场、掉期市场、保险市场、信托市场、租凭市场、存款单市场、抵押市场、商业票据市场

　　二 、领会：

　　1、金融市场功能？辅1

　　2、金融市场的基本要素？辅论1

　　4、发行市场和流通市场的区别与联系？辅6

　　5、证券发行市场主体的构成？辅5

　　5、两种场交易系统的利弊比较？

　　6、传统金融市场和衍生金融市场的区别与联系？

　　7、货币市场在金融市场中的地位和作用？辅7

　　8、如何发挥资本市场在国家经济发展中的积极作用？

　　辅导材料：

　　1、从市场运行的角度考察，金融市场的市场体系是由什么构成的？

　　2、货币市场的组成及其作用

　　第九章 证券市场投融资业务与风险管理

　　复习思考题

　　1、持续住处披露制度的基本要求有哪些？有什么意义

　　2、试列举可供企业选择的融资方式，比较说明在什么情况下以股票融资对最有利？

　　3、与借款和发行股票相比，企业发行债券的利弊如何？

　　4、说明信用评级及其在债券投融资中的意义？

　　5、开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别？公司型投资基金和契约型投资基金的区别？

　　6、如何全面认识投资基金的收益和风险？(构成、意义)

　　7、分析说明我国证券投资基金发展的积极意义？ 阐述在我国发展风险投资基金的重要意义？

　　8、分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用？

　　考核知识：

　　一、识记： 证券发行、交易的基本原则 P223-228

　　股票、普通股、优先股、/ 筹集设立方式、发起设立方式，上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、

　　比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行 / 系统风险、非系统风险、/ 基础分析法、技术分析法、数量化方法、/ 债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/ 贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/ 投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/ 风险投资基金 / 风险管理、期权、期货、掉期

　　三、领会：

　　1、概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义？

　　2、简述普通股和优股各自的特点 辅4

　　3、老企业续发新股票的多种原因？ 决定发行价格的因素？ P232

　　4、分析股票投资收益的内涵？234 区分系统风险和非系统风险

　　5、综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险？ 234-235

　　6、选股、选时和选势在股票投资决策中的地位？234-235

　　7、分析比较投资管理三种方法的优劣？

　　8、分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异 239

　　9、说明国家发行债券融资的积极意义及风险？P237

　　10、为什么说利率风险是债券投资的主要风险 P241

　　11、说明如何对利率风险进行管理？241-242

　　辅导资料：

　　1、证券市场的“三公原则”的具体内容是什么？

　　2、如何理解自愿、有偿、诚实信用的原则？

　　3、如何理解《证券法》中规定的禁止行为？

　　4、请对债券按利息支付方式进行分类并说明

　　5、证券投资基金的定义和特点？

　　6、以投资目标为标准，投资基金有哪些类型？

　　7、如何利用期货合约进行套期保值

　　8、分析期权合约买卖双方风险和收益状况？

　　第十章 对外金融关系

　　复习思考题

　　1、试述国际收支平衡表的基本内容及平衡表中三大项目的联系？

　　2、简析汇率对进出口的影响？

　　3、我国

　　4、利用外资有哪些主要的形式？主要利用外资形式的内容和特点？

　　5、阐述我国利用外资的现状及其经济意义

　　6、分析说明我国外汇管理演变的特点及发展趋势？

　　考核知识

　　一、识记： 国际收支、外汇收支、经常项目、资本项目 / 外汇汇率、固定汇率和池动汇率 /外债 /外汇管理

　　三、理解：

　　1、经常项目、资本项目和错误与遗漏项目的内容？

　　2、外债管理的必要性和主要内容？(主要方式)

　　3、世界各国外汇管理制度的类型 276

　　4、外汇管理一般包含的内容 我国现行外汇管理制度的内容？

　　辅导材料：

　　1、国际收支的具体内容及国际收支在我国的发展状况

　　2、我国国际收支平衡表的三大项目的内容是什么？

　　3、简述外向与外汇的联系与区别？

　　4、什么是汇率？汇率有几中表示法

　　5、简述外商直接投资的具体形式

　　6、论述外债管理的主要形式及其我国外债管理体制坚持的原则？

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