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有关股票的规定 只有上市公司才可以向市场发行股票。组建公司的文件及修正件将确定公司是上市公司还是私人公司。 证券业的监管是属于省政府的职责范围,各省都对证券的销售有立法规定。此外,政府对招股书、个人出售股票的登记以及特殊销售证券的方法都有详细的专门规定。 各省都设有证券委员会或类似的机构,来监督证券买卖的公平性。他们有权调查可疑的交易,对于违规者,他们有权施以罚款和其它惩罚性措施。 在一般的情况下,希望上市的公司必须将招股书及有关材料递交给证券委员会,或向其它同类机构提出申请。申请材料必须详细说明公司的业务性质,财务结构和上市的股票。 矿业、石油和天然气公司必须额外提交地质报告。所有的财务报表都需通过审计。上市公司必须及时让投资大众了解公司的业务进展情况。 股票交易所 加拿大的证券交易多数由各个省份来进行规范。联邦的《刑典》和公司立法只对某些活动有效,证券法的立法和执法都是由省政府控制的。由联邦规范的金副机构的一些证券活动则归联邦的“金融机构督察办公室”来规范。随着金融业规定的放宽,新的团体不断进入证券交易领域。 这些包括非居民、银行、保险公司和信用社等。 在设有证券交易所的省份,证券委员会将许多权力都下放给交易所。因此交易所负起的监督交易的责任,包括对交易的具体条件的规定,对不符规定的公司予以除牌,规范交易所成员和公众之间的交易,对违规的成员予以惩罚。 此外,股票经纪还必须向证券委员会登记,其雇主经纪行也必须得到交易所的批准。违规的人员或公司均可能被吊销登记和批文。因而各省的证券管理人员和交易所对股票经纪有着直接的控制。这套控制系统一直都在被强有力地执行着。 目前加拿大共有五个交易所,他们分别是:多伦多,蒙特利尔,温哥华,艾伯塔和温尼别格。另外还有三家期货交易所:多伦多,蒙特利尔和温尼别格。多伦多股票交易所的交易价值约占全国的81%,它在1993年的股数交易量为一百四十八亿八千万股,金额为一千四百七十亿元加币。
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