2013年国家司法考试大纲解读之民法(17)

2013年05月13日14:52  新浪教育 微博   

  (七)临时报告;

  (八)基金份额持有人大[微博]会决议;

  (九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;

  (十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

  (十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  第七十八条 公开披露基金信息,不得有下列行为:

  (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

  (二)对证券投资业绩进行预测;

  (三)违规承诺收益或者承担损失;

  (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

  (五)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算

  第七十九条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,基金可以转换运作方式或者与其他基金合并。

  第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并报国务院证券监督管理机构备案:

  (一)基金运营业绩良好;

  (二)基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (三)基金份额持有人大会决议通过;

  (四)本法规定的其他条件。

  第八十一条 有下列情形之一的,基金合同终止:

  (一)基金合同期限届满而未延期;

  (二)基金份额持有人大会决定终止;

  (三)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接;

  (四)基金合同约定的其他情形。

  第八十二条 基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。

  清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。

  清算组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报国务院证券监督管理机构备案并公告。

  第八十三条 清算后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。

  第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使

  第八十四条 基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。

  代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。

  第八十五条 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

  第八十六条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。

  每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。

  第八十七条 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。

  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。

  基金份额持有人大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。

  第十章 非公开募集基金

  第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。

  前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

  合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

  第八十九条 除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。

  第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

  第九十一条 未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

  第九十二条 非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

  第九十三条 非公开募集基金,应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容:

  (一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;

  (二)基金的运作方式;

  (三)基金的出资方式、数额和认缴期限;

  (四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;

  (五)基金收益分配原则、执行方式;

  (六)基金承担的有关费用;

  (七)基金信息提供的内容、方式;

  (八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;

  (九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;

  (十)基金财产清算方式;

  (十一)当事人约定的其他事项。

  基金份额持有人转让基金份额的,应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定。

  第九十四条 按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

  前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明:

  (一)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;

  (二)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;

  (三)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;

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