作为日本企业中产品及公司治理同步国际化的先驱，索尼的创业及治理转型过程非常值得我们学习与借鉴

　　文/仲继银

　　索尼旗下共有1000多家公司，承担集团管理职责的是索尼株式会社。据英国《金融时报》2010年5月发布的全球500强数据，索尼股票市值排名从2009年的231名上升到了182名。营业额794亿美元，全球第42名；资产总额1197亿美元，全球第125名。作为日本企业中产品及公司治理同步国际化的先驱，索尼的创业及治理转型过程非常值得我们学习与借鉴。

　　东京通信：怀揣梦想的创业

　　井深大(1908—1997)，索尼创始人，1933年大学毕业后进入PCL公司。1945年，井深大创立东京通信研究所，业务是做收音机的修理和改造，然后是开发了电饭锅及真空管电压表等。

　　1946年，井深大决定将研究所改组为股份公司，请已任东京工业大学教师的盛田昭夫(1921—1999)加盟。盛田昭夫是已经营酒业300年的盛田家的长子，本应继承家族事业，但是得到了父亲的许可，与井深大一起创业。1946年5月，以电信设备和测量仪器研究制造为目的的东京通信工业株式会社(股份公司)成立。井深大的岳父前田多门出任社长 ；井深大38岁，任董事，负责技术部门；盛田昭夫25岁，任专务，负责营业部门。

　　井深大是在战后日本一片废墟之上，怀揣“技术报国”的梦想而创立东京通信的。“要充分发挥勤勉认真的技术人员的技能，建立一个自由豁达、轻松愉快的理想工厂”，井深大在《成立宣言》中写道。关于业务宗旨，他在开业仪式上说：“如果我们做和大公司一样的事情，是无法与其匹敌的。但是，未被开发的技术比比皆是。我们要做大公司做不了的事情，以技术力量为祖国振兴添砖加瓦。”

　　改名“索尼”：为了进军世界

　　1955年3月，东京通信开发出第一代晶体管收音机后，为打开美国市场，决定起用“SONY”商标。盛田昭夫带着样品到美国推销。美国一家大公司(布劳巴钟表公司)提出可以订购10万台，但是要用这家美国公司的商标，因为美国没人知道“SONY”。但是盛田昭夫坚持要使用SONY。对方说：“有谁会知道SONY呀，我们是经历了50年，才成为了世界知名产品的。”盛田昭夫回答：“那么50年前，又有几人知道贵公司的大名呢？我们公司与50年前的贵公司一样，现在刚刚迈出50年的第一步。50年后我们也会把SONY变得与贵公司一样有名，所以这宗买卖是谈不成了。”

　　1958年，东京通信改名索尼股份公司。当时东京通信的磁带录音机已占日本市场91%的份额，对于日本人来讲，东京通信是一个很通用的名字。但是一心要将公司发展成为“来自日本的世界企业”的盛田昭夫坚持改名，因为东京通信翻译成英语发音和含义都很晦涩。对于改名目的的质疑，盛田昭夫的回答是“为了进军世界”。盛田昭夫坚持用“索尼股份公司”，不同意加上如‘电子’等行业限定词。从这一点看，盛田昭夫明显比乔布斯更有“宏图大志”，乔布斯在2007年公司成立31年后，改苹果电脑股份公司为苹果股份公司。

　　索尼的全球化：股票与产品同步征战

　　1955年，东京通信股票在东京证券交易所场外市场上市，3年后转往东交所一部上市。

　　1961年，日本政府从100多家申请者中挑选和批准了首批发行美国预托存证(ADR)的16家公司，索尼位列之中，引起了很多质疑。同一批中其他公司像东芝、日立、三井物产等都是创立于二战前的日本老牌优秀企业，只有索尼是战后才创建、只有9亿日元资本的新兴小企业。但是索尼积极抓住了这一机会。1961年2月索尼董事会决定发行新股，其中的200万股以ADR的形式发售。盛田昭夫认识到，“以前采取的从银行借款运转企业的所谓间接金融的方法已经不合时宜了，必须要从银行独立出来……这个目标可以通过证券市场来完成，而且不限于日本，我们可以在世界范围内融资。”1961年6月，索尼ADR以日本ADR第一号的身份登陆美国。1964年，索尼发行300万股ADR。1965年索尼向IBMD定向发行50万股，走在了日本企业引进外资的前列。

　　1970年9月，索尼成为了纽交所正式上市的第30家外国公司，日本公司在纽交所上市的第1家。上市当天的记者招待会上，盛田昭夫表示“这次上市，是索尼成为世界性企业的第一步。我们也想在欧洲上市，使索尼成为立足于世界的企业”。到1977年，索尼股票已在10个国家的18个证券交易所上市，实现了几乎全天不间断地有索尼股票在某个交易所交易。索尼在产品和股票两方面同步实现了国际化。

　　率先在美国上市后，索尼的股东多样化和股权分散化一直居于日本企业的领先水平。

　　从出井伸之到斯金格：职业经理人领导下的治理改革

　　从1946年创立到1995年出井伸之就任社长的索尼前50年时间里，共有5任社长，但是井深大和盛田昭夫一直实际领导着公司，公司处在创始人管理阶段。

　　从1995年开始，井深大和盛田昭夫退出管理层，在盛田昭夫会长(实际的CEO)之下已经担任12年社长(实际的COO)的大贺典雄转任会长，出井伸之出任社长。出井伸之大学毕业后加入索尼，1960到1970年代被索尼派往欧洲工作了10年，1980年代历任索尼的音响、计算机和VTR等事业总部的负责人，1989年出任公司董事。尽管如此，出井伸之就任社长还是相当震动日本企业界的：排在出井伸之前面的公司前辈有14位之多，这在讲究资历和按资排辈的日本是非常“不合常理”的。出井伸之学的是经济学，是靠技术起家、视技术如生命的索尼的第一位非创业者、非技术人员出身的领导人。

　　索尼当时陷入了过度扩张带来的财务困境，能够生存下去的概率不超过50%。索尼没有像IBM或者惠普那样在需要彻底变革的时候从外引入CEO，而是采取了从内部提拔的方式。尽管出井伸之在索尼内部已经属于“唱反调”角色，但是难免会面临巨大阻力，不能像外来CEO那样可以无所顾及地大刀阔斧地改革。

　　除了引进EBITDA(未计利息、税收、折旧及摊销前的收益)等新业绩评价指标及终结DVD格式之争等等财务和业务战略上的举措之外，出井伸之对索尼的公司治理机制进行了改革。首先对索尼最重要的海外公司——索尼美国公司进行了着眼于加强索尼对下属公司的有效管理与监督的治理机制改革，包括迫使美籍总裁辞职，设立有外部董事的董事会，划分清楚索尼美国公司与总公司之间的权利边界等。

　　在治理改革方面，可以说出井伸之延续并进一步增强了索尼早已存在的“国际化”做法。从1961年发行ADR开始，索尼一直处于日本公司中引入欧美治理做法的领先地位。索尼1970年开始设立外部董事，1976年正式设立CEO职位。盛田昭夫1971年接任社长(井深大改任会长)，5年任期后社长由岩间和夫接任，盛田昭夫改任会长兼CEO，而社长相当于总裁兼COO。

　　1997年，索尼把40多人的董事会缩减到了10人，其中7人为执行董事，3人为外部董事，同时设立了董事会的薪酬委员会和提名委员会。索尼的董事会改革开启了日本公司董事会自主改革的潮流，以至2003年修改后的日本新商法确认了“委员会制公司”这样一种具有新型治理结构的公司类型。

　　2000年，大贺典雄70岁，按索尼规定需要从会长职位退休。出井伸之转任会长兼CEO，安藤国威出任社长兼总裁。2005年出井伸之70岁退休，选择了斯金格接任会长兼CEO，中钵良治担任社长。斯金格1942年生于英国，1985年加入美国国籍，1988年任美国哥伦比亚公司总裁，1997年任索尼美国公司总裁。为了比较彻底地离开，出井伸之自己只接受了一个“最高顾问”的头衔，并且说服自己一代的公司老人们一同退出，以给新一代领导人自由发挥的空间。

　　斯金格已经平稳掌管索尼将近5年。目前索尼15人的董事会中有12位为非执行董事。除斯金格外，还有Peter Bonfield(英国电信CEO)和Roland A. Hernandez(特莱蒙多CEO)两位英美人。此外有一位华人谢正炎(麦肯锡高级合伙人)和一位女士内永ゆか子(日本企业家)。其他成员包括张富士夫(丰田董事长)等。从全球比较来看，在产生全球公司的主要发达国家中，日本企业的董事会和高管团队是最封闭的，索尼可以说是日本的“一个例外”。

　　盛田昭夫的精神遗产

　　1998年，盛田昭夫作为唯一的亚洲人，被《时代》杂志评选为20世纪20位最有影响的商业人士之一。

　　从井深大创立东京通信研究所来看，盛田昭夫是第7位追随者，所以作为索尼创始人，盛田昭夫始终排在井深大之后。但是从索尼的实际发展历程来看，可以说盛田昭夫是其最主要的缔造者。盛田昭夫曾出版了《学历无用论》和《日本制造》等书，引起了强烈反响。索尼专注于技术，但是不讲究学历和出身。从1991年开始，索尼在招聘应届毕业生时，在应聘报名书上隐去报名者的毕业学校。索尼还是日本企业中录用有经验者和外籍人士的先驱，并把这看作是通过输入异体血液的方法来强化公司。

　　1980年代，日本企业独霸全球、不可一世的时候，盛田昭夫与人合著《日本人可以说“不”》，1987年在纽约的日本人聚会上盛田昭夫提出“美国应该进一步学习日本”。但是，在1993年盛田昭夫最后一次发表演说的内容是，“我们需要再次向美国学习。索尼曾经通过巧妙地引进美国的技术获得了发展，并在80年代终于超越了美国。然而我们绝不能满足于此。今天，我们仍然需要再一次向美国学习。”

　　索尼的两位创始人井深大和盛田昭夫，一个专注于技术，一个擅长于市场，并同时具有“立足日本走向世界”的志向和“不拘一格选用人才”的胸怀，这也许是所有创业及转型成功企业都应该具备的要素。

　　作者为中国社会科学院研究员

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