(4)第一，要约价格符合规定。根据规定，收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

　　第二，“优惠收购价”的行为不符合规定。根据规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。所以对于个别股东进行优惠的行为不符合规定。

　　(5)C有权撤回预受要约。根据规定，在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约股票的临时保管。在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。本题中，收购期限届满是4月13日(3月13日+30天)，C在4月8日要求撤回的行为，符合法律规定。

　　(6)C有权要求乙公司以要约价格购买其股份。根据规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件，该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易。在收购行为完成前，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权在收购报告书规定的合理期限内向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。所以C的要求符合规定。

　　(7)D买卖甲公司股票的行为不符合规定。根据规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为内幕信息的知情人员。证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。本题中，乙公司在1月7日已经持有甲公司股份5%，为“持有公司5%以上股份的股东”，而D是乙公司的董事，所以D是内幕信息知情人，D在内幕信息公开前(乙公司1月9日方进行公告，而D的行为发生在1月8日)购买甲公司股票，是内幕交易，不符合规定。

　　(8)E请求收回丙公司股票买卖收益的要求不成立。根据规定，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。所以本题丙公司在禁售期内买卖股票，不符合规定，但是应处以罚款，而不是收归公司所有。

　　(9)E请求收回D公司股票买卖收益的要求不成立。根据规定，证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前买卖该证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以这里不是收归公司所有。

　　注意：本题题目编写错误，第一问的问题应该是“2009年1月5日前”，第九问应该是“E请求乙公司董事会”。

　　3.甲研究所与乙公司订立的买卖合同约定：乙公司向甲研究所购买一台具有特定性能的石墨卷材生产设备，总价款300万元；乙公司应于合同签订之日起3日内向甲研究所支付100万元预付款；甲研究所应于2008年11月1日之前交付设备(乙公司自行提货)；乙公司验收设备合格后在11月10日之前付清余款200万元。为了担保乙公司履行付款义务，丙公司在买卖合同的最后一页承诺：“本公司同意为乙公司承担保证责任。”并签字盖章。乙公司依约向甲研究所支付了100万元预付款。

　　甲研究所按时生产出了符合约定质量标准的设备，并于2008年10月30日通知乙公司提货。乙公司未按时提货，却于11月12日通知甲研究所：由于本公司产品结构调整，已不需要该设备，特提出解约买卖合同。甲研究所与乙公司协商未果后，遂向人民法院提起诉讼。

　　要求：根据上述内容，分别回答下列问题：

　　(1)甲研究所是否可以将买卖合同约定交付的设备提存？并说明理由。

　　(2)甲研究所是否有权要求乙公司付清全部余款并赔偿损失？并说明理由。

　　(3)如果甲研究所同意解除合同，是否可以不再向乙公司交付约定的设备？是否可以不向乙公司返还100万元预付款？分别说明理由。

　　(4)因丙公司的承诺而发生的保证关系的当事人是谁？

　　(5)甲研究所是否可以直接要求丙公司承担保证责任？并说明理由。

　　参考答案：

　　(1)甲研究所可以将设备提存。根据规定，债权人无正当理由拒绝受领，债务人可以将标的物提存。本题中，乙公司没有正当理由而拒绝接受设备，则债务人就可以将设备提存。

　　(2)甲研究所有权要求乙公司付清全部余款并赔偿损失。根据规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。因此，甲研究所有权要求乙公司付清全部余额并赔偿损失。

　　(3)如果甲研究所同意解除合同，可以不再向乙公司交付设备。根据规定，合同解除后，尚未履行的，终止履行。所以尚未交付的设备就不用再交付。

　　如果甲研究所同意解除合同，应当向乙公司返还100万预付款。根据规定，合同解除后，已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。而且预付款不是定金，没有担保的性质。所以，此时甲应当返还乙公司100万预付款。

　　(4)保证关系的当事人是甲研究所与丙公司。保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。所以，保证合同的当事人是保证人丙公司与债权人甲研究所。

　　(5)甲研究所可以直接要求丙公司承担保证责任。根据规定，当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。本题中，由于未约定保证方式，保证人丙公司应承担连带保证责任；所以甲研究所可以直接要求丙公司承担保证责任。

　　【点评】本题主要考核第10章的“合同的履行”、“合同的解除”、“合同的担保”等知识点。2009年《经济法》课件考试中心实验班模拟试题(五)综合题第5题与本题所涉考点基本相似。

　　4.甲公司向乙公司购买水泵一台，为支付货款，签发了一张以自己为出票人、以乙公司为收款人、以M银行为承兑人、票面金额为30万元、到期日为2008年8月3日的银行承兑汇票，并交付给乙公司。甲公司和M银行均在该汇票上进行了签章。

　　乙公司的财务人员A利用工作之便，将上述汇票扫描，利用其他途径获得M银行的空白银行承兑汇票进行技术处理，“克隆”了一张与原始汇票几乎完全一样的汇票，然后将“克隆汇票”留在乙公司，将原始汇票偷出。A以乙公司的名义，向丙公司购买了一批黄金制品，归自己所有，并将原始汇票背书转让给丙公司，在背书人签章处加盖了伪造乙公司公章，签署了虚构的B的姓名。

　　乙公司为向丁公司购买钢材，将“克隆汇票”背书转让给了丁公司。

　　在上述汇票付款到期日，丙公司和丁公司分别持有原始汇票和“克隆汇票”向M银行请求付款。M银行以丙公司所持有汇票的背书人的签章系伪造为由拒绝付款，以丁公司持汇票系伪造为由而拒绝付款。

　　要求：根据上述内容，分别回答下列问题：

　　(1)A在原始汇票上伪造乙公司的签章是否导致该汇票无效？并说明理由。

　　(2)M银行是否可以拒绝丙公司的付款请求？并说明理由。

　　(3)如果M银行拒绝丙公司的付款请求，丙公司是否可以向甲公司追索？并说明理由。

　　(4)如果M银行拒绝丙公司的付款请求，丙公司是否有权向A追索？并说明理由。

　　(5)M银行是否可以拒绝丁公司的付款请求？并说明理由。

　　(6)如果M银行拒绝丁公司的付款请求，丁公司是否有权向乙公司追索？并说明理由。

　　参考答案：

　　(1)A在原始凭证上伪造乙公司的签章不会导致该汇票无效。根据规定，票据上有伪造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力。可以看出，伪造签章不会直接导致汇票无效，本题中，A在原始汇票上伪造乙公司的签章后背书给丙公司，而甲公司、M银行的签章均为真实的，该汇票仍为有效。

　　(2)M银行不能拒绝丙公司的付款请求。根据规定，票据上有伪造签章的，在票据上真正签章的当事人，仍应对被伪造的票据的债权人承担票据责任，票据债权人在提示承兑、提示付款或者行使追索权时，在票据上真正签章人不能以伪造为由进行抗辩。另外，凡是善意的、已付对价的正当持票人可以向票据上的一切债务人请求付款，不受前手权利瑕疵和前手相互间抗辩的影响。本题中，M银行属于在汇票上真正签章的当事人，在持票人丙公司提示付款时，真正签章人M银行不能以伪造为由进行抗辩，另外，丙公司是支付了合理对价且为善意的持票人，享有票据权利。

　　【提示】教材P455中，所说的对物抗辩中的“票据上有伪造、变造情形而为的抗辩”，是指的被伪造人或付款人对伪造人或变造人的抗辩，而对于善意的已经支付对价的持票人是不适用的。

　　(3)丙公司可以向甲公司追索。根据规定，票据上有伪造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力。在票据上真正签章的当事人，仍应对被伪造的票据的债权人承担票据责任，票据债权人在提示承兑、提示付款或者行使追索权时，在票据上真正签章人不能以伪造为由进行抗辩。本题中，甲公司属于在汇票上真正签章的当事人，在丙公司行使追索权时，真正签章人甲公司不能以伪造为由进行抗辩。

　　(4)丙公司无权向A追索。根据规定，由于伪造人没有以自己的名义签章，因此不承担票据责任。但是，如果伪造人的行为给他人造成损失的，必须承担民事责任；构成犯罪的，还应承担刑事责任。在本题中，A属于伪造人，A在票据上没有以自己的名义签章，因此，A不承担票据责任。

　　(5)M银行可以拒绝丁公司的付款请求。根据规定，丁公司持有的汇票属于汇票本身的伪造，该汇票属于无效票据，丁公司不享有票据权利，本题中，丁公司取得的汇票为“克隆汇票”，其上所有的签章均不是当事人以真实意思所签，该汇票本身无效，M银行是可以拒绝付款的。

　　(6)丁公司无权向乙公司追索。由于该汇票本身无效，因此乙公司实际并没有在该“克隆汇票”上签章，因此不承担票据责任，但丁公司可以基于双方的买卖合同要求乙公司承担违约责任，赔偿丁公司的损失。

　　试题点评：本题主要考核第13章的“汇票的追索权”相关知识点。2009年《经济法》课件考试中心实验班模拟试题(三)综合题第2题与本题考核方向相似。

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