第1页:基本信息 第2页:序言 第3页:《证券法》登记的商业背景和引言 第4页:公司进行证券登记的原因 第5页:证券公司的作用 第6页:登记发行的步骤

　　第一节 引言

　　证券登记是《证券法》的核心，该法的大部分规定是围绕登记制度而创设的。但在考察有关登记的条款之前，暂时将重点放在它们的商业背景上会有所帮助。对于该背景的适当理解必不可少，这一点将表现得愈来愈明显。然而，应该认识到，证券律师并不一定要成为商业或金融方面的专家。律师在这方面所必须具备的知识是相当有限的。以下内容将是较好的研究出发点。

　　第二节 公司进行证券登记的原因

　　一、 登记或公众持有的优点

　　1、经济性

　　2、控制权

　　3、公开市场的建立

　　4、声望

　　5、遗产规划

　　6、行政人员的招募和聘请

　　7、公司收购

　　二、登记或公众持有的缺点

　　1、费用

　　2、信息披露

　　3、行动的自由

　　4、预期的收入

　　第三节 证券公司的作用

　　1、承销

　　2、交易商、经纪商和做市商的职能

　　3、投资银行

　　第四节 登记发行的步骤